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  [编者按]近期连续爆出>基金经理因涉嫌参与“老鼠仓”而被监管机构调查的消息，一时间使有关基金从业人员“暗箱操作”的灰色话题再度成为市场关注热点。事实上，监管部门一直将打击基金从业人员利用未公开信息交易证券作为基金监管的重要工作，近期“老鼠仓”事件频繁曝光正是严厉打击违法行为的结果。

  作案手段日趋隐蔽、涉案金额逐渐扩大、违规违法主体年轻化等特点，也使得监管层在这个“屡禁不绝”的全球化问题上面临新的挑战。而从公司角度，正因为老鼠仓监管难度的提升，尽管新基金法打开了基金经理>炒股的口子，但为了“避嫌”，基金公司在“解禁”问题上的态度非常谨慎，短期内从业人员炒股全面放开恐难实现。

  9月6日，证监会通报了对>博时基金采取责令整改六个月等监管措施。

  罚单源于原博时基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易罪被批准逮捕。证监会认定公司存在内控制度不完善、相关规定执行不严格等情形。

  博时基金随后回应，公司高度重视证监会对公司的整改决定，积极全面部署落实整改工作，将严格按照证券监管部门的要求认真完成整改。

  这或许表明，目前市场最大的“硕鼠案”将近落幕。

  然而马乐并非第一个老鼠仓，也不会是最后一个。

  2008年4月，证监会取消了涉嫌老鼠仓交易的上投摩根原基金经理唐建、南方基金原基金经理王黎敏的基金从业资格，没收其违法所得并各处罚款50万元；还对唐建实施终身市场禁入，对王黎敏实施7年市场禁入。这是基金法实施以来，证监会对“老鼠仓”开出的第一批罚单。

  2011年5月，长城基金原基金经理>韩刚因犯利用未公开信息交易罪，被判处有期徒刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元。韩刚成为中国基金业第一个因“老鼠仓”获刑的基金经理。

  2012年11月，交银施罗德原出借总监李旭利因利用非公开信息交易罪名成立，一审被判处有期徒刑四年，并处罚金>人民币1800万元，追缴违法所得人民币1071.6万元。李旭利上诉，目前二审仍未宣判。

  就在马乐案曝光不久，市场传闻招商基金前副总经理杨奕因被举报建“老鼠仓”而遭调查。

  公司当日回应称，2012年4月接到匿名举后及时采取了对杨奕相关权限进行限制、强制休假等有关措施。2012年7月底，杨奕离任副总经理；2012年8月初，杨奕正式离开公司。

  上述多起案件所涉“利用未公开信息交易罪”，即通常所谓“老鼠仓”。截至目前，共有12名相关人员涉嫌老鼠仓而被曝光。尤其是近期，基金从业人员因违反相关规定而被调查的消息频出，使得基金从业人员“暗箱操作”的灰色话题再度成为市场关注热点。

  深圳证监局相关人士表示，监管部门一直将打击基金从业人员利用未公开信息交易证券作为基金监管的重要工作，近期“老鼠仓”事件频繁曝光正是严厉打击违法行为的结果。

  历年老鼠仓案例情况

  受罚人姓名

  处罚时间

  涉案前任职

  处罚结果

  备注

  唐建

  2008年4月

  上投摩根成长先锋

  取消基金从业资格、没收违法所得、罚款50万、终身市场禁入

  基金法实施以来，证监会对“老鼠仓”开出的第一批罚单

  王黎敏

  2008年4月

  南方宝元、南方精癣基金开元

  取消基金从业资格、没收违法所得、罚款50万、七年市场禁入

  基金法实施以来，证监会对“老鼠仓”开出的第一批罚单

  张野

  2009年6月

  融通巨潮、融通深100

  取消基金从业资格、没收其违法所得、罚款400万、终身市场禁入

  涂强

  2010年9月

  景顺长城优癣景顺长城鼎益、景顺长城动力平衡、景顺长城货币

  取消基金从业资格、没收其违法所得、罚款200万、终身市场禁入

  刘海

  2010年9月

  长城久泰中信标普300、长城货币、长城稳健增利

  取消基金从业资格、没收其违法所得、罚款50万、三年市场禁入

  韩刚

  2011年5月

  长城久恒平衡、长城久富股票

  有期徒刑一年、没收其违法所得、罚款31万、终身市场禁入

  中国基金业第一个因“老鼠仓”获刑的基金经理

  黄林

  2011年5月

  国富收益

  取消基金从业资格、罚款30万、十年市场禁入

  老鼠仓亏损逾5万

  徐春茂

  2011年10月

  光大精癣光大红利

  有期徒刑3年，缓刑3年，并处罚金210万元

  李旭利

  2012年11月

  交银蓝筹、交银稳健

  一审被判处有期徒刑四年，并处罚金1800万，追缴违法所得1071.6万

  二审于2013年5月开庭，后检方两次申请延期审理，目前未宣判

  郑拓

  2013年4月

  交银稳健

  获刑3年罚600万、前妻有期徒刑2年，缓刑2年，并处罚金人民币600万元；前妻之妹判处拘役6个月，缓刑6个月，并处罚金人民币50万元。

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