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10岁>基金公司沉浮录之华宝兴业总经理十年卸任
10年一个转身。2013年8月8日,>华宝兴业基金公司发布公告:任职已10年的总经理裴长江因个人原因离职,继任者为公司原副总经理、加拿大籍的黄小薏女士。
从2003年华宝兴业基金成立之初,裴长江受命于股东方出任公司总经理,在国内公募基金领域内,能够连续做足10年的总经理,已屈指可数。而裴长江在司庆10周年之际,仍选择了离开。
10年间,华宝兴业规模从零增长到如今的380亿元,在11家10岁基金公司中规模排名第5位,在72家基金公司中规模排名第22位。旗下各类基金总数量达到26只,在职>基金经理19人。
尽管如此,在裴长江长达10年的任期之内,华宝兴业基金并非一帆风顺——人事地震、暂停新股询价、内幕交易等一系列事件中,公司屡次成为媒体关注焦点。
核心团队接连出走>出借总监无公募经验
2007年至2008年两年左右时间内,华宝兴业经历了核心团队离职潮。曾经的6人组中,余荣权、栾杰、黄小坚、史伟接连出走,仅剩两人坚守。
出走的数人中,多人担任其他基金公司的出借总监等高管职务。余荣权辗转国泰基金之后,已经在某保险资管公司任高管。曾任华宝兴业出借副总监的栾杰,目前任农银汇理基金公司分管出借的副总经理;曾任华宝兴业基金经理的黄小坚,目前为信诚基金公司副总经理、首席出借官;原基金经理冯刚现任上投摩根基金公司副总经理兼出借总监。原基金经理魏东现任职于国联安基金公司副总经理、出借总监。原基金经理史伟则在交银施罗德任职多年基金经理后,投奔私募基金。
经过多年打造的核心团队,在一两年之间作鸟兽散,华宝兴业面临媒体及出借者多重质疑。而最让外界疑惑的是,新任出借总监任志强一直担任出借总监至今,但上任之初却并无公募管理经验。尽管裴长江对任志强褒奖有加,但仍难以阻止外界对其质疑。
此外,华宝兴业董事长主导公司事务,也成为行业内少有的案例。多名前公司职员曾在离职后表示,离开是因为公司“复杂人际关系”。基金业人才近年频繁流动已成不争事实,但多名核心人员接连出走,对于华宝兴业基金来说,无疑仍是一个重创。
弱市背景下退出IPO询价
2011年,>新股发行如火如荼,但大市疲弱致当年上市的新股破发率超过70%。对此,华宝兴业基金决定暂时退出新股询价。这也是裴长江任期内,华宝兴业基金做出的对整个市场有影响力的决策。
2011年年末,其官网上发布了一封致“尊敬的发行人、保荐机构”的友情提示,称为提高公司投研工作效率,决定即日起公司管理的公募基金暂停参与各发行人的IPO询价,暂停接待各发行人、保荐机构的IPO路演。由此,华宝兴业基金成为国内首家对IPO说“不”的机构。
华宝兴业给出的理由是,根据目前国内股票市场状况和近期新股询价结果,鉴于近期新股发行节奏密集,发行人所处的行业面较宽,地域分布较广,公司无法在短期内完成对发行人的充分调研并给予科学、合理的询价意见。
这一表态,使华宝兴业免受新股IPO破发之伤,为机构抵制IPO做出了表率。直到次年5月,公司才再度恢复参与新股发行询价。
上半年股基亚军基金经理涉嫌内幕交易
基金业内人士曾表示,华宝兴业基金整体风格偏保守,今年上半年业绩表现尚可。海通证券数据显示,上半年华宝兴业旗下权益类基金的平均绝对收益率达到13.49%,在70家可比基金公司中排名第7。其中尤为引人注意的是,华宝兴业新兴产业凭借33.25%的净值增长率位居股票型基金第二位。然而,亚军位置还未坐稳,其基金经理郭鹏飞就被曝出涉嫌盛运股份内幕交易,并遭到调查。
华宝兴业基金表示,该调查所涉及的基金和行为为华宝兴业新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为,该交易行为对该基金出借人利益未造成损失。为配合案件调查,公司已暂停该基金经理郭鹏飞的基金经理职务,由公司具有基金经理任职资格的其他基金经理代理。除此以外,并未做过多回应。
公开信息显示,华宝兴业新兴产业在建仓期就已买入盛运股份。2011年一季报显示,华宝兴业新兴产业基金持有盛运股份154.99万股,持股市值占基金净值比为1.62%,盛运股份为其第八大重仓股,但2011年中报的前十大重仓股已无盛运股份。
2012年中报,盛运股份再度现身,华宝兴业新兴产业共计持有盛运股份412.74万股,持股市值占基金净值比为2.59%,成为第七大重仓股,并于三季末增仓至470.73万股,年末再增持至579.39万股。2013年一季报显示,华宝兴业新兴产业基金持有盛运股份614万股,为第四大重仓股,持股市值占基金净值比为4.83%。
案件调查仍在继续,裴长江却“因个人原因”离职了,其下一站,或将出任某券商高管。10岁的华宝兴业基金将交由黄小薏女士进行管理。经历了人事地震、内幕交易、总经理离职的华宝兴业基金公司,能否在下一个10年鼎立发展,出借者将拭目以待。